Приложения
Соблюдение кодекса корпоративного поведения
СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ.
| Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
|---|---|---|
| Общее собрание акционеров | ||
| Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней додаты его проведения независимо отвопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок | Соблюдается | Предусмотрено п.п.11.5., п..п. 14.7.4, п. 14.7., ст. 14 ст. 11 Устава Общества. |
| Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие вобщем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров — до даты окончания приема бюллетеней для голосования | Соблюдается | Исполняется Обществом на практике всоответствии п.4 ст.51 ФЗ «Об акционерных обществах». |
| Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе, посредством сети Интернет | Соблюдается | Предусмотрено п. 11.7. ст. 11 Устава Общества;
п. 4.1. Положения о порядке подготовки ипроведения Общего собрания акционеров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» |
| Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, — достаточно выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав | Соблюдается | Предусмотрено п.13.2. ст.13 Устава Общества. |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования обобязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества | Соблюдается | В соответствии с подпунктом 5.2.2. пункта 5.2. Кодекса корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» Общество по возможности обеспечивает присутствие на Общем собрании акционеров членов Совета директоров, исполнительных органов, Ревизионной комиссии и аудитора Общества и уполномочивает их отвечать на вопросы акционеров.
В Уставе и внутренних документах Общества отсутствуют положения, предусматривающие обязательность их присутствия на Общем собрании акционеров, однако по сложившейся практике Генеральный директор Общества, Председатель Совета директоров и члены Совета директоров присутствуют на проводимых Общих собраниях акционеров. |
| Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества | Соблюдается частично | Законодательством РФ не установлено требование об обязательном присутствии наобщем собрании акционеров указанных кандидатов Специальная норма в Уставе непредусмотрена. На практике, прирассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, Генерального директора, членов Правления, Ревизионной комиссии, кандидатам рассылаются приглашения наОбщее собрание акционеров.
Согласно п.п 48 п.15.1. ст.15. Устава Общества определение количественного состава Правления, избрание членов Правления идосрочное прекращение их полномочий, втом числе, принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ними отнесено к компетенции Совета директоров Общества. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров. | Соблюдается | Порядок регистрации лиц, имеющих право научастие в общем собрании акционеров определяется п. 5.1. Положения о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»
|
| Совет директоров | ||
| Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров поежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Соблюдается | Согласно п.п.17, п.15.1. ст. 15 Устава Общества к компетенции овета директоров Общества отнесено утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана) и отчета обитогах его выполнения.
|
| Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе | Соблюдается | Решением Совета директоров ОАО «Ленэнерго» утверждена Политика управления рисками в ОАО «Ленэнерго». (протокол № 22 от 18.06.2010 г). Политика управления рисками в ОАО «Ленэнерго» определяет основные принципы организации, реализации, и контроля процессов управления рисками в ОАО «Ленэнерго». Указанный внутренний документ определяет первоочередные действия по выстраиванию системы управления рисками |
| Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принимать решение оприостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров | Соблюдается частично | Согласно п.п 41 п.15.1. ст.15. Устава Общества избрание Генерального директора Общества идосрочное прекращение его полномочий, втом числе, принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ним отнесено к компетенции Совета директоров Общества. |
| Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования кквалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества | Соблюдается частично | Предусмотрено п.п. 21.13, п. 21.14, ст. 21 Устава Общества. |
| Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления | Соблюдается | Согласно п. 21.14. ст. 21 Устава Общества условия трудового договора с генеральным директором и членами Правления, в том числе, в части срока полномочий, определяются Советом директоров или лицом, уполномоченным Советом директоров наподписание трудового договора. |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что приутверждении условий договоров сгенеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются | Не соблюдается | В Уставе и внутренних документах Общества данные требования не содержатся. В ОАО «Ленэнерго» условия трудового договора сГенеральным директором и членами Правления определяются лицом, уполномоченным Советом директоров наподписание трудового договора. Как правило, этим лицом является Председатель Совета директоров. |
| Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается | В состав Совета директоров Общества входят не менее 3 (трех) независимых директоров. |
| Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности, или вобласти финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Соблюдается | Указанные лица в составе овета директоров Общества отсутствуют |
| Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Не соблюдается | Члены Совета директоров Сергеев А.И. иОсеевский М.Э. являются членами Совета директоров ОАО «Санкт-Петербургские электрические сети», Осеевский М.Э. также является членом Совета директоров ОАО"Петродворцовая электросеть«, осуществляющих конкурирующую с ОАО «Ленэнерго» деятельность по передаче итехнологическому присоединению абонентов на территории Санкт-Петербурга. |
| Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием | Соблюдается | Согласно п. 16.2. ст. 16 Устава Общества выборы членов овета директоров осуществляются кумулятивным голосованием. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут, или потенциально способны привести, квозникновению конфликта между ихинтересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности раскрывать совету директоров информацию обэтом конфликте | Соблюдается | Согласно п. 15.3, ст. 15 Устава Общества и п. 3.5. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» члены Совета директоров при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров онамерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами | Соблюдается частично | Требования к предоставлению информации осделках инсайдеров содержатся в п.4 Положения об инсайдерской информации ОАО «Ленэнерго».
Так, информация обо всех сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества и ДЗО, согласно п.4.4 Положения об инсайдерской информации, выявляется и контролируется специальным подразделением Общества, осуществляющим контроль за инсайдерской информацией. Кроме того, согласно п.4.2 Положения, инсайдеры обязаны, не позднее |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель | Соблюдается частично | Согласно п. 18.1. ст. 18 Устава ОАО «Ленэнерго» заседания Совета директоров проводятся помере необходимости, но не реже одного раза в шесть недель. |
| Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, закоторый составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью нереже одного раза в шесть недель | Соблюдается | За отчетный год проведено 22 (двадцать три) заседания Совета директоров Общества.
Заседания овета директоров Общества проводятся не реже одного раза в месяц. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров | Соблюдается | Порядок проведения заседания овета директоров определен ст.18 Устава Общества и Положением о порядке созыва и проведений заседаний Совета директоров ОАО «Ленэнерго». |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности | Соблюдается | Согласно п.п «а» п.п. 35 п. 15.1. ст. 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров Общества отнесено предварительное одобрение решений о совершении Обществом сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в размере свыше 10 (десяти) процентов балансовой стоимости внеоборотных активов Общества надату принятия решения о совершении такой сделки. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров наполучение от исполнительных органов ируководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации | Соблюдается частично | Согласно п.п.1 п. 3.1., п. 3.2. ст. 3 Положения о Порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Ленэнерго»
Члены Совета директоров в рамках компетенции Совета директоров вправе: — Получать информацию о деятельности Общества, в том числе, составляющую коммерческую тайну Общества, знакомиться совсеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными, договорными и прочими документами Общества в соответствии сзаконодательством Российской Федерации ивнутренними документами Общества; — Однако во внутренних документах Обществах отсутствуют положения, предусматривающие ответственность исполнительных органов ируководителей основных структурных подразделений за непредоставление информации членам совета директоров Общества. |
| Наличие комитета совета директоров постратегическому планированию или возложение функций указанного комитета надругой комитет (кроме комитета по аудиту икомитета по кадрам и вознаграждениям) | Соблюдается | 15.10.2007 г. решением Совета директоров создан Комитет по стратегии и развитию. (Протокол Совета директоров № 8 от 15.10.2007 г.) |
| Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества ивзаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества | Соблюдается | Решением Совета директоров создан Комитет по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики иэлектрификации «Ленэнерго». (Протокол № 2 от 27.08.2008г.)
Задачей Комитета является выработка ипредоставление рекомендаций (заключений) Совету директоров и исполнительному органу Общества в области аудита и отчетности Общества. |
| Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров | Соблюдается | Все члены Комитета по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» являются независимыми и неисполнительными директорами. |
| Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором | Соблюдается | Председателем Комитета Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» по аудиту является независимый директор. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета поаудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации | Соблюдается | Предусмотрено п.п 2, п. 4.1., ст. 4 Положения оКомитете по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго».
Согласно п. 12.1., ст. 12 Положения о Комитете по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики иэлектрификации «Ленэнерго» в период исполнения обязанностей членов Комитета, атакже в течение одного года после окончания срока полномочий в Комитете, лица, являющиеся (являвшиеся) членами Комитета, Секретарь Комитета и третьи лица, привлекаемые к работе в Комитете, обязаны соблюдать требования конфиденциальности вотношении полученной ими в связи с их деятельностью в Комитете информации, не являющейся общедоступной. |
| Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров ивыработка политики акционерного общества вобласти вознаграждения | Соблюдается | Решением Совета директоров (Протокол № 2 от 27.08.2008 г.) создан Комитет по кадрам и вознаграждениям Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго».
Задачей Комитета является разработка принципов и критериев определения вознаграждения членов Совета директоров, членов Правления и Генерального директора Обществ. |
| Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором | Соблюдается | Председателем Комитета по кадрам ивознаграждениям Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» является независимый директор. |
| Отсутствие в составе комитета по кадрам ивознаграждениям должностных лиц акционерного общества | Соблюдается | В составе Комитета по кадрам ивознаграждениям Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» отсутствуют должностные лица Общества. Комитет состоит только из членов Совета директоров Общества. |
| Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета надругой комитет (кроме комитета по аудиту икомитета по кадрам и вознаграждениям) | Не соблюдается | Комитет Совета директоров по рискам в Обществе не создан.
Функции по рискам на другие Комитеты невозложены. |
| Создание комитета совета директоров поурегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета надругой комитет (кроме комитета по аудиту икомитета по кадрам и вознаграждениям) | Не соблюдается | Комитет Совета директоров поурегулированию корпоративных конфликтов в Обществе не создан |
| Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества | Не соблюдается | Комитет Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов вОбществе не создан |
| Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором | Не соблюдается | Комитет Совета директоров поурегулированию корпоративных конфликтов в Обществе не создан |
| Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования иработы комитетов совета директоров | Соблюдается | Советом директоров Общества утверждены полжения:
— Положение о Комитете Совета директоров постратегии и развитию Открытого акционерного общества энергетики иэлектрификации «Ленэнерго»; — Положение о Комитете по кадрам ивознаграждениям Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»; — Положение о Комитете по аудиту Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго». — Положение о Комитете по надежности Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго»; — Положение о Комитете по технологическому присоединению к электрическим сетям при Совете директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго». |
| Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров взаседаниях совета директоров | Не соблюдается | В соответствии с п.18.9, ст. 18 Устава Общества и п.7.3., ст. 7 Положения о порядке созыва ипроведения заседания Совета директоров ОАО «Ленэнерго» кворум для проведения заседания Совета директоров составляет неменее половины от числа избранных членов Совета директоров. |
| Исполнительные органы | ||
| Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества | Соблюдается | п. 9.1., ст. 9, ст. 21 Устава Общества предусматривается наличие коллегиального исполнительного органа — Правления. |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения онеобходимости одобрения правлением сделок снедвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества
| Соблюдается | Согласно п.п 8, п.21.6, ст. 21 Устава Общества, вопросы об одобрении данных сделок могут быть представлены на рассмотрение Правлению Генеральным директором Общества.
Согласно п.п 7, п. 21.6, ст. 21 Устава ккомпетенции Правления относится принятие решений о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 5 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Соблюдается | Совет директоров и Правление рассматривают вопросы о проведении операций, выходящих зарамки финансово-хозяйственного плана, так как они подлежат включению в корректировки бизнес-плана и плана движения потоков наличности, которые рассматриваются Советом директоров Общества и Правлением, соответственно. В Обществе действуют документы, регламентирующие процесс бизнес-планирования и управления движением потоков наличности. |
| Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Соблюдается | Генеральный директор, а также члены Правления Общества не являются членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с Обществом. |
| Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, или к которым применялись административные наказания заправонарушения в области предпринимательской деятельности, или вобласти финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим — соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации, либо управляющего, требованиям, предъявляемым к генеральному директору ичленам правления акционерного общества | Соблюдается | Генеральный директор и члены Правления Общества не признавались виновными всовершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, к ним неприменялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности, или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)
| Не соблюдается | Устав и внутренние документы Общества несодержат данные требования кУправляющей организации, либо управляющему Обществу.
|
| Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут, или потенциально способны привести, квозникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности информировать об этом совет директоров. | Не соблюдается | Во внутренних документах Общества такие обязанности, предъявляемые к Генеральному директору и членам Правления Общества непредусмотрены.
Однако, согласно п. 21.22, п. 21.23, ст. 21 Устава Общества: Генеральный директор, Исполняющий обязанности Генерального директора, члены Правления, а равно управляющая организация (управляющий) при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно. Генеральный директор, Исполняющий обязанности Генерального директора, члены Правления, а равно управляющая организация (управляющий) несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами. |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) | Соблюдается | Критерии отбора управляющей организации (управляющего) определены в ст. 10 Положения о порядке созыва и проведения заседаний овета директоров ОАО «Ленэнерго».
|
| Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов освоей работе совету директоров | Соблюдается частично | Устав и внутренние документы Общества не содержат указанные требования кисполнительным органам Общества.
Однако ежеквартально на рассмотрение Совету директоров представляются отчеты Генерального директора о выполнении поручений Совета директоров в отчетном квартале, содержащие информацию одеятельности Общества. |
| Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений обиспользовании конфиденциальной ислужебной информации | Соблюдается | Согласно п.21.23. ст.21 Устава Общества Генеральный директор, Исполняющий обязанности Генерального директора, члены Правления, а равно управляющая организация (управляющий) несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.
Согласно п.5.1. ст. 5 Положения об инсайдерской информации ОАО «Ленэнерго» за неправомерное распространение и (или) использование инсайдерской информации инсайдеры Общества могут быть привлечены кдисциплинарной и (или) гражданско-правовой ответственности в соответствии сусловиями договоров с Обществом идействующим законодательством, кадминистративной и уголовной ответственности в соответствии с действующим законодательством. Данные положения также содержатся втрудовых договорах с Генеральным директором и членами Правления Общества. |
| Cекретарь общества | ||
| Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав изаконных интересов акционеров общества | Соблюдается | В Обществе избран Корпоративный екретарь в целях надлежащего соблюдения в Обществе порядка подготовки и проведения Общего собрания акционеров, деятельности овета директоров Общества.
Согласно п. 20.1., ст. 20 Устава в целях надлежащего соблюдения в Обществе порядка подготовки и проведения Общего собрания акционеров, деятельности Совета директоров Общества, Советом директоров Общества может быть избран Корпоративный секретарь Общества. В Обществе действует Положение оКорпоративном секретаре Совета директоров, (утверждено решением Совета директоров, Протокол № 22 от 21.05.2007 г.) |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества | Соблюдается | п. 20.1, п. 20.5., ст. 20 Устава Общества, ст. 3 Положения о Корпоративном секретаре Совета директоров, ст. 4 Положения о порядке созыва и проведения заседаний овета директоров. |
| Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества | Не соблюдается | Уставом Общества не определены требования, предъявляемые к кандидатуре Корпоративного секретаря. |
| Cущественные корпоративные действия | ||
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования ободобрении крупной сделки до ее совершения | Соблюдается | Согласно п.п. 23 п. 15.1 ст. 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится вопрос одобрения крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах» |
| Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки | Соблюдается | Согласно п.п. 37 п.15.1 ст. 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится вопрос утверждения кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения стоимости акций, имущества ииных активов Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Обакционерных обществах», настоящим Уставом, а также отдельными решениями Совета директоров. |
| Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) ичленов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (вчастности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)
| Не соблюдается | Данный запрет в Уставе Общества отсутствует. |
| Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения
| Соблюдается | В Уставе Общества такое требование отсутствует. Исполняется Обществом напрактике в соответствии с требованиями ФЗ «Об акционерных обществах» |
| Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении.
| Соблюдается | Данное положение в Уставе Общества отсутствует |
| Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования обобязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации
| Не соблюдается | В Уставе Общества такое требование отсутствует. Исполняется Обществом напрактике в соответствии с требованиями ФЗ «Об акционерных обществах». |
| Раскрытие информации | ||
| Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)
| Соблюдается | Советом директоров Общества утверждено Положение об информационной политике Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» (Протокол № 6 от 09.12.2008г.). |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации оцелях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, втом числе, крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать вприобретении размещаемых акций общества
| Соблюдается частично | Данное требование не определено вовнутренних документах Общества.
Однако в соответствии с ФЗ о «Рынке ценных бумаг» и стандартов эмиссии данная информация подлежит обязательному включению в Решение о выпуске ценных бумаг и проспект эмиссии ценных бумаг. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов иматериалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров | Не соблюдается | Положение Устава Общества не содержат данного перечня информации.
Перечень информации, документов иматериалов которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров определяется и утверждается Советом директоров Общества. Указанная информация в соответствии с п. 11.7. Устава Общества в течение 20 (двадцати) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, в течение 30 (тридцати) дней до проведения Общего собрания акционеров, должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления впомещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Информация (материалы) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров не позднее, чем за 10(десять) дней до даты проведения Общего собрания акционеров размещается на веб-сайте Общества в сети Интернет. |
| Наличие у акционерного общества веб-сайта всети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте | Соблюдается | Адрес веб-сайта Общества в сети Интернет: www.lenenergo.ru
Информация об Обществе подлежит размещению на веб-сайте Общества в сети Интернет в соответствии с п.11.5., п.11.7. ст. 11 Устава Общества, п. 5.1.2., п.5.2.2., ст. 5 Положения об информационной политике Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго». |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации осделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом квысшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества, или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние.
| Соблюдается частично | Во внутренних документах Общества такого требования не предусмотрено.
Однако обществом раскрывается информация о владельцах акций Общества свыше 1% вгодовых отчетах Общества. Информация о наличии или отсутствии учленов органов управления акций Общества раскрывается на ежеквартальной основе всписке аффилированных лиц, а также вгодовом отчете Общества. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества | Соблюдается | п/п 4.3.7, п. 4.3., ст. 4 Положения об информационной политике Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго». |
| Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа поиспользованию существенной информации одеятельности акционерного общества, акциях идругих ценных бумагах общества и сделках сними, которая не является общедоступной ираскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества.
| Соблюдается | В Обществе действует Положение обинсайдерской информации, утвержденное решением Совета директоров (протокол № 13 от 28.02.2006г.). |
| Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью | ||
| Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества. | Соблюдается | В Обществе действует Положение опроцедурах внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго», утвержденное Советом директоров Общества 09.12.2008г. (Протокол № 6 от 09 декабря 2008 г.)
В соответствии со ст. 22 Устава Общества контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляют Ревизионная комиссия Общества и аудитор Общества. |
| Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) | Соблюдается | В Обществе создан Департамент внутреннего контроля и аудита, который действует наосновании Положения о процедурах внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго», утвержденного Советом директоров Общества 09.12.2008 г. (Протокол № 6 от 09 декабря 2008г.). |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров
| Не соблюдается | В Уставе и внутренние документах Общества данные требования не содержатся. |
| Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными всовершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов исборов, рынка ценных бумаг
| Соблюдается | Сотрудники Департамента внутреннего контроля и аудита не признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, и к ним не применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или вобласти финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг |
| Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Соблюдается | В Обществе создан Департамент внутреннего контроля и аудита. Его сотрудники соответствуют данным требованиям. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок
| Соблюдается частично | Согласно п.п. 6.1.2., п. 6.1., ст. 6 Положения опроцедурах внутреннего контроля Открытого акционерного общества энергетики иэлектрификации «Ленэнерго», представление необходимых документов для проведения проверок осуществляются руководителями подразделений Общества, филиалов ипредставительств в 3 (трехдневный) срок, позапросам Департамента внутреннего контроля и аудита.
В соответствии с годовым/квартальным планом-графиком до начала запланированной проверки Генеральным директором Общества (лицом им уполномоченным) издается приказ по Обществу о проведении Департаментом внутреннего контроля и аудита проверки. Как правило, сроки предоставления необходимой информации устанавливаются Приказом. |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия — совету директоров акционерного общества
| Соблюдается | П.п. 6.1.4., п.6.1., ст. 6 Положения опроцедурах внутреннего контроля. |
| Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, непредусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) | Не соблюдается | В Уставе Общества данное требование непредусмотрено |
| Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров
| Не соблюдается | В Уставе и внутренних документах Общества данный порядок не предусмотрен |
| Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией
| Соблюдается | В Обществе действует Положение оРевизионной комиссии Открытого акционерного общества энергетики иэлектрификации «Ленэнерго» (Утверждено годовым Общим собранием акционеров ОАО «Ленэнерго» — Протокол № 1 от 23 мая .). |
| Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров
| Соблюдается | п.10.7, ст. 10 Положения о Комитете Совета директоров Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» поаудиту. |
| Дивиденды | ||
| Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций оразмере дивидендов (Положения одивидендной политике) | Соблюдается | В Обществе действует Положение одивидендной политике
Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» (Утверждено решением Совета Директоров ОАО «Ленэнерго» — Протокол № 4 от 31 августа 2010 г.) |
| Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды попривилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества | Соблюдается | В соответствии с п.п. 5.7. ст. 5 Положения одивидендной политике Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго» общая сумма, выплачиваемая в качестве дивиденда покаждой привилегированной акции, устанавливается в размере 10 (десяти) процентов чистой прибыли Общества поитогам последнего финансового года, определенной пропорционально числу реализованных привилегированных акций типа «А».
В соответствии с п.п. 3.5. ст. 3 Положения о дивидендной политике Открытого акционерного общества энергетики иэлектрификации «Ленэнерго» Общество невправе принимать решение (объявлять) овыплате дивидендов по привилегированным акциям определенного типа (в случае их размещения), по которым размер дивиденда определен уставом общества, если не принято решение о полной выплате дивидендов (в том числе, о полной выплате всех накопленных дивидендов по кумулятивным привилегированным акциям) по всем типам привилегированных акций, предоставляющим преимущество в очередности получения дивидендов перед привилегированными акциями этого типа (в случае размещения таких акций). |
| Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых внее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений опроведении общих собраний акционеров, атакже размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет | Соблюдается | В Обществе действует Положение одивидендной политике Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго». Указанное положение публикуется на веб-сайте акционерного Общества в сети Интернет.
В то же время Информация о выплачиваемых Обществом дивидендах и порядке их выплаты размещается Обществом в годовом отчете, ежеквартальных отчетах и на веб-сайте Общества. |