Корпоративное управление и ценные бумаги Общества

• 3.1 Принципы корпоративного управления
• 3.2 Информация об органах управления
• 3.3 Информация об органах контроля
• 3.4 Дочерние и зависимые Общества
• 3.5 Уставный капитал. Структура акционерного капитала
• 3.6 Ценные бумаги. Капитализация. Показатели за 2010 год
• 3.7 Распределение прибыли и дивидендная политика

Принципы корпоративного управления

Под корпоративным управлением ОАО «Ленэнерго» понимает совокупность процессов, обеспечивающих управление и контроль его деятельности и включающих отношения между акционерами, Советом директоров и исполнительными органами Общества в интересах акционеров. Компания рассматривает корпоративное управление как средство повышения эффективности деятельности Общества, укрепления репутации и снижения затрат на привлечение капитала.

Корпоративное управление в Обществе основывается на следующих принципах:

Подотчетность. Подотчетность Совета директоров Общества всем акционерам в соответствии с действующим законодательством служит руководством для Совета директоров при выработке стратегии и осуществлении руководства и контроля деятельности исполнительных органов ОАО «Ленэнерго».

Уставные и организационно-правовые документы Общества четко регламентируют взаимоотношения ОАО «Ленэнерго» и акционеров, предусмотрена подконтрольность Совета директоров и исполнительных органов Общему собранию акционеров, разграничена компетенция между Собранием акционеров, Советом директоров и исполнительными органами.

Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия, осуществляющая внутренний финансово-хозяйственный контроль деятельности Совета директоров, органов управления и должностных лиц Общества на предмет соответствия законодательству РФ, Уставу и внутренним документам ОАО «Ленэнерго».

В Обществе ежегодно утверждаются бизнес-план и инвестиционная программа, которые позволяют эффективно осуществлять постоянный контроль за её финансово-хозяйственной деятельностью.

Для проверки и подтверждения годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Ленэнерго» Общее собрание акционеров ежегодно утверждает Аудитора, который осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства РФ и на основании заключаемого с ним договора.

В ОАО «Ленэнерго» создан Департамент внутреннего контроля и аудита, который функционирует на основании

• Положения о процедурах внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго», утвержденного решением Советом директоров Общества от 09.12.2008 г. (Протокол № 6 от «09» декабря 2008 г.), в котором определены процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, контроль за соблюдением которых осуществляет Департамент внутреннего контроля и аудита.
• Политики управления рисками в ОАО «Ленэнерго», утвержденной решением Советом директоров Общества от 18.06.2010 г. (Протокол № 22 от «18» июня 2010 г.), которая определяет основные принципы организации, реализации, и контроля процессов управления рисками в ОАО «Ленэнерго», а также первоочередные действия по выстраиванию системы управления рисками.
• Политики внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго», утвержденной решением Советом директоров Общества от 18.06.2010 г. (Протокол № 22 от «18» июня 2010 г.), которая определяет обязательные к соблюдению основные принципы организации системы внутреннего контроля ОАО «Ленэнерго» и формирование единого подхода к осуществлению процессов внутреннего контроля в компании.

Справедливость. Общество обязуется защищать права акционеров и обеспечивать равное отношение ко всем акционерам. Совет директоров предоставляет всем акционерам возможность получения эффективной защиты в случае нарушения их прав.

Акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности ОАО «Ленэнерго» на Общем собрании акционеров.

Сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется лицам, имеющим право на участие, не позднее, чем за 30 дней до даты проведения Общего собрания акционеров.

Акционеру (акционерам), являющемуся (являющимся) владельцем не менее 1 (одного) процента голосующих акций Общества, предоставлена возможность ознакомиться со списком лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров.

Акционерам обеспечен учет прав собственности на акции в соответствии с действующим законодательством. Реестр акционеров ОАО «Ленэнерго» на основании решения Совета директоров передан Регистратору — ОАО «Центральный Московский Депозитарий» (до 14.12.2010 г.), ОАО «Регистратор Р.О.С.Т» (с 15.12.2010 г.).

Место и время для проведения Общих собраний акционеров выбирается с учетом того, чтобы у акционеров была реальная и необременительная возможность принять в них участие, и каждый акционер имел возможность реализовать право голоса самым простым и удобным для него способом. В соответствии со ст. 10 Устава Общества Общее собрание акционеров может проводиться по месту нахождения ОАО «Ленэнерго» (г. Санкт-Петербург), либо в г. Москва.

Общество обеспечивает регулярное и своевременное предоставление акционерам полной и достоверной информации об ОАО «Ленэнерго». Это право реализуется путем:

• предоставления акционерам исчерпывающей информации по каждому вопросу повестки дня при подготовке Общего собрания акционеров;
• включения в Годовой отчет, предоставляемый акционерам, необходимой информации, позволяющей оценить итоги деятельности ОАО «Ленэнерго» за год;
• введения должности Корпоративного секретаря, в задачи которого входят организация мероприятий по подготовке и проведению Общего собрания акционеров, заседаний Совета директоров в рамках своей компетенции.

Прозрачность. Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, социальных и экологических показателях, результатах деятельности, структуре собственности и управления ОАО «Ленэнерго», а также свободный доступ к такой информации всех заинтересованных лиц.

Общество своевременно исполняет требования по раскрытию информации, предоставляя отчетность и информационные материалы в Федеральную службу по финансовым рынкам РФ, публикуя в газете «Невское время», ленте новостей информационного агентства Интерфакс и на веб-сайте (http://www.lenenergo.ru) в сети Интернет информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и внутренними положениями ОАО «Ленэнерго».

Обществом раскрывается следующая информация:

• информация, раскрываемая ОАО «Ленэнерго» на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг;
• проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг);
• ежеквартальный отчет;
• сообщения о существенных фактах;
• сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг ОАО «Ленэнерго»;
• годовой отчет ОАО «Ленэнерго»;
• годовая бухгалтерская отчетность и иная финансовая информация ОАО «Ленэнерго»;
• сведения о содержании Устава и иных внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность ОАО «Ленэнерго», в том числе об изменениях и дополнениях;
• сведения об аффилированных лицах ОАО «Ленэнерго»;
• цена на электрическую энергию, дифференцированную в зависимости от условий, определенных законодательством РФ. При этом отдельно раскрывается стоимость услуг по ее передаче, а также стоимость иных услуг, оказание которых является неотъемлемой частью поставки электрической энергии потребителю;
• основные условия договора купли-продажи электрической энергии:
• и др.

В Обществе действуют следующие документы, регламентирующие порядок раскрытия и использования информации:

• Меморандум корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» (утвержден Решением Совета директоров ОАО «Ленэнерго» 04.07.2000 г.);
• Положение об инсайдерской информации ОАО «Ленэнерго» (утверждено Решением Совета директоров ОАО «Ленэнерго» 28.02.2006 г.);
• Положение об информационной политике ОАО «Ленэнерго» (утверждено Решением Совета директоров ОАО «Ленэнерго» 09.12.2008 г.);
• Кодекс корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» (утвержден в новой редакции решением Совета директоров ОАО «Ленэнерго» 26.12.2008 г.).

Ответственность. Общество признает права всех заинтересованных лиц, предусмотренные действующим законодательством РФ, и стремится к сотрудничеству с такими лицами в целях своего развития и обеспечения финансовой устойчивости.

Члены Совета директоров, Правления, Генеральный директор, Исполняющий обязанности Генерального директора, равно как и управляющая организация (управляющий), несут ответственность перед ОАО «Ленэнерго» за убытки, причиненные их действиями (бездействием) (п. 15.4. ст. 5, п. 21.23. ст. 21 Устава ОАО «Ленэнерго»).

В Обществе действуют следующие внутренние документы, регламентирующие деятельность органов управления и контроля ОАО «Ленэнерго»:

• Положение о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров (протокол № 1 от 26.06.2006 г. ГОСА);
• Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров (протокол № 1 от 26.06.2006 г. ГОСА);
• Положение о порядке созыва и проведения заседаний Правления (протокол № 1 от 30.05.2008 г. ГОСА);
• Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Ленэнерго» (протокол № 1 от 23.05.2002 г. ГОСА);
• Положение о процедурах внутреннего контроля Общества (протокол № 6 от 09.12.2008 г. заседания Совета директоров);
• Положение о выплате членам Совета директоров вознаграждений и компенсаций (протокол № 1 от 30.05.2008 г. ГОСА);
• Положение о выплате членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций (протокол № 1 от 30.05.2008 г. ГОСА).
• Положения, регламентирующие деятельность профильных Комитетов при Совете Директоров ОАО «Ленэнерго».
• Положения, регламентирующие деятельность профильных Советов при Правлении ОАО «Ленэнерго»

Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ.

ОАО «Ленэнерго» в своей деятельности основывается на соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного поведения, одобренного на заседании Правительства РФ 28.11.2002 г. (Протокол № 49), и рекомендованного к применению акционерным обществам Распоряжением ФКЦБ РФ от 04.04.2002 г., № 421/р и Кодекса корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» (утвержден Советом директоров ОАО «Ленэнерго» Протокол № 7 от 29.12.2008 г.).

Полная информация о соблюдении ОАО «Ленэнерго» норм Кодекса корпоративного поведения и Кодекса корпоративного управления ОАО «Ленэнерго» приведена в Приложениях 6 и 7 к настоящему отчету.

По итогам каждого полугодия на рассмотрение Совету Директоров представляется отчёт об исполнении Кодекса корпоративного управления с его последующим размещением на web-сайте ОАО «Ленэнерго».

Сведения о совершенных Обществом в 2010 г. крупных сделках, сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, и иных сделках, признаваемых ОАО «Ленэнерго» существенными.

В отчетном году Общество не совершало сделок, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» крупными.

Информация о совершенных Обществом в 2010 году сделках, признаваемых в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, приведена в Приложении № 8 к настоящему отчету.