Приложения
Соблюдение кодекса корпоративного управления
| Норма Кодекса корпоративного управления | Соблюдается/ не соблюдается | Мероприятия, выполненные для соблюдения норм |
|---|---|---|
| 3. Принципы и структура корпоративного управления в обществе | ||
| Корпоративное управление в Обществе основывается наследующих принципах:
Подотчетность. Совет директоров подотчетен всем акционерам в соответствии с действующим законодательством и служит руководством для Совета директоров при выработке стратегии и осуществлении руководства и контроля за деятельностью исполнительных органов Общества. | Соблюдается | Подотчетность Совета директоров Общества всем акционерам в соответствии с действующим законодательством служит руководством для Совета директоров при выработке стратегии иосуществлении руководства и контроля деятельности исполнительных органов Общества.
Уставные и организационно-правовые документы Общества четко регламентируют взаимоотношения Общества и акционеров, предусмотрена подконтрольность Совета директоров и исполнительных органов Общему собранию акционеров, разграничена компетенция между Собранием акционеров, Советом директоров и исполнительными органами Общества. Совет директоров Общества предоставляет годовой отчет для утверждения на годовом Общем собрании акционеров Общества. Всоответствии с решением Совета директоров Общества от 05.05.2010 г. (протокол № 18), годовой отчет Общества за 2009 год был вынесен и утвержден на годовом Общем собрании акционеров 21.06.2010 г. (протокол № 1/2010). |
| Справедливость. Общество обязуется защищать права акционеров и обеспечивать равное отношение ко всем акционерам. Совет директоров предоставляет всем акционерам возможность получения эффективной защиты в случае нарушения их прав. | Соблюдается | Общество обеспечивает защиту прав и законных интересов акционеров Общества путем:
|
| Прозрачность. Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, социальных и экологических показателях, результатах деятельности, структуре собственности и управления Обществом, а также свободный доступ к такой информации всех заинтересованных лиц. | Соблюдается | Общество своевременно исполняет требования по раскрытию информации, предоставляя отчетность и информационные материалы в Федеральную Службу по Финансовым Рынкам РФ, публикуя в газете «Невское время», ленте новостей информационного агентства Интерфакс и на веб-сайте Общества www.lenenergo.ru в сети Интернет информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Обществом раскрывается следующая информация:
За отчетный период была раскрыта следующая информация: — о существенных фактах — 14 сообщений; — о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг — 7 сообщений; — списки аффилированных лиц (1 кв. 2010 года, изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц ОАО «Ленэнерго» за период с 01.04.10 г. по 22.06.10 г., 2 кв. 2010 года, Изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц ОАО «Ленэнерго» за период c 30.06.2010 года по 02.08.2010 года, изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц ОАО «Ленэнерго» за период c 01.07.2010 года по 17.08.2010 года по 17.08.2010 года, 3 кв. 2010 г., изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц ОАО «Ленэнерго» за период с 01.10.2010 г. по 19.10.2010 г., 4 кв. 2010 г.); — ежеквартальные отчеты за 1 кв. 2010 года, 2 кв. 2010г., 3 кв.2010г., 4 кв. 2010г., годовой отчет за 2009 год; — финансовая (бухгалтерская) отчетность за 2009 год (по стандартам РСБУ и МСФО), за 1 квартал 2010 г., за 1 полугодие 2010 года (по стандартам РСБУ и МСФО), по итогам 9 мес. 2010 года (по стандартам РСБУ). При подготовке к проведению годового Общего собрания акционеров 21.06.2010 г. акционерам был обеспечен доступ к информации, предусмотренной ФЗ «Об акционерных обществах». Вся раскрываемая Обществом информация размещена на сайте Общества www.lenenergo.ru, тем самым обеспечивается свободный доступ к такой информации всех заинтересованных лиц. |
| Ответственность. Общество признает права всех заинтересованных лиц, предусмотренных действующим законодательством, и стремится к сотрудничеству с такими лицами в целях своего развития и обеспечения финансовой устойчивости. | Соблюдается | Общество признает права всех заинтересованных лиц, предусмотренные действующим законодательством РФ.
Члены Совета директоров, Правления, Генеральный директор, Исполняющий обязанности Генерального директора, а равно и управляющая организация (управляющий), несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их действиями (бездействиями) (п. 15.4. ст. 15, п. 21.23. ст. 21 Устава ОАО «Ленэнерго»). |
| Настоящий кодекс представляет собой свод принципов. Конкретные структуры, процедуры и практика корпоративного управления регулируются Уставом ивнутренними документами Общества, в том числе:
— Положением о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО"Ленэнерго" (утверждено Общим собранием акционеров Общества, протокол от 26.06.06 № 1); — Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО"Ленэнерго" (утверждено Общим собранием акционеров Общества, протокол от 26.06.06 № 1); — Положением о порядке созыва и проведения заседаний Правления ОАО «Ленэнерго», утвержден решением ГОСА акционеров Общества 30.05.2008 г.; — Положением о Ревизионной комиссии ОАО"Ленэнерго" (утверждено Общим собранием акционеров Общества протокол от 26.06.2006г. № 1); — Положением о выплате членам Совета директоров ОАО"Ленэнерго" вознаграждений и компенсаций (утверждено Общим собранием акционеров Общества, протокол от 30.05.08. № 1); — Положением о выплате членам Ревизионной комиссии ОАО"Ленэнерго" вознаграждений и компенсаций (утверждено Общим собранием акционеров Общества, протокол от 30.05.08. № 1); Вышеперечисленные внутренние документы Общества разработаны в соответствии с законодательством, а также с учетом основных положений Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного к применению ФКЦБ (Распоряжение ФКЦБ от 04.04.02г. № 421/р). | Соблюдается | Внутренние документы Общества размещены насайте Общества в сети Интернет по адресу: www.lenenergo.ru |
| Общество считает наличие профессионального Совета директоров важным элементом эффективного корпоративного управления. Совет директоров влияет нарезультаты работы Общества, осуществляя общее стратегическое руководство и контроль за работой исполнительных органов в интересах Общества и его акционеров. Исполнительные органы Общества, отвечающие за руководство текущей деятельностью Общества, также играют важную роль в процессе управления. Эффективное взаимодействие между этими двумя органами и четкое разграничение их полномочий являются одним из ключевых факторов в обеспечении надлежащей практики корпоративного управления. | Соблюдается | В отчетный период осуществляли свою деятельность составы Совета Директоров ОАО"Ленэнерго" избранных годовым Общим собранием акционеров 30.05.2008г. (с01.01.2009 г. по 11.06.2009 г.) и 11.06.2009г. (с11.062009 г. по 31.12.2009 г.). В состав Совета директоров входили представители основных акционеров Общества: ОАО"Холдинг МРСК", ОАО"Банк ВТБ", представители Правительства Санкт-Петербурга, Ленинградской области (до11.06.2009 г.). Министерства энергетики РФ, независимые директора.
Реализуемая в Обществе практика корпоративного управления подразумевает наличие и эффективное взаимодействие таких органов управления, как Совет директоров иисполнительных органов Общества, отвечающих за руководство текущей деятельностью Общества — Правления иГенерального директора Общества. Состав исполнительных органов Общества определен статьей 21 Устава Общества. Компетенцию Совета директоров, Правления иединоличного исполнительного органа определяют, соответственно, статьи 15, 21 Устава Общества. |
| 4.1. Совет директоров. |
| |
| 4.1.1. Избрание, срок и прекращение полномочий членов Совета директоров.
Члены Совета директоров избираются сроком доочередного годового собрания акционеров. Совет директоров Общества избирается кумулятивным голосованием. Общество не считает, что введение ограничений вотношении того, сколько раз члены Совета директоров могут быть переизбраны, будет отвечать интересам Общества или его акционеров. Члены Совета, хорошо знакомые с деятельностью Общества, играют важную роль в обеспечении надлежащего управления. Полномочия Совета директоров регулируются Уставом Общества в соответствии с действующим законодательством и рекомендациями Кодекса ФКЦБ. Количественный состав Совета директоров определен вУставе Общества. Общее собрание акционеров может прекратить полномочия только всего Совета директоров в целом. | Соблюдается | Действующий на дату отчёта состав Совета Директоров ОАО"Ленэнерго" избран кумулятивным голосованием годовым Общим собранием акционеров 21.06.2010г. (протокол № 1/2010) в соответствии с п. 16.1, 16.3. ст. 16 Устава Общества.
В соответствии с п.16.4. ст. 16 Устава Общества лица, избранные в состав Совета Директоров, могут переизбираться неограниченное количество раз. Полномочия Совета Директоров определены ст.15, ст. 18 Устава Общества, а также "Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО"Ленэнерго«". Ст.16, определяет количественный состав Совета Директоров — 13 (тринадцать) человек. Ст.16, п.16.5. Устава Общества определяет, что по решению ОСА полномочия всех членов Совета Директоров могут быть прекращены досрочно. |
| 4.1.2. Независимость. Законом запрещено совмещение должностей единоличного исполнительного органа и Председателя Совета директоров. Общество считает, что Советом директоров должен руководить директор, не являющийся одновременно единоличным исполнительным органом и (или) членом коллегиального исполнительного органа Общества, поскольку это позволяет Совету директоров более эффективно выполнять свои функции. | Соблюдается | В соответствии с п. 2 ст. 66 Федерального закона от 26.12.1995 № Председателем Совета директоров Общества неявляется лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (решением Совета директоров от 20.07.2010г. (протокол № 1) Председателем Совета директоров Общества избран Швец Н.Н. — генеральный директор ОАО"Холдинг МРСК«. |
| Состав Совета директоров обеспечивает надлежащее исполнение обязанностей по осуществлению контроля и определению стратегии и основных направлений развития Общества. | Соблюдается | В соответствии со ст. 15 Устава Общества исполнение обязанностей по осуществлению контроля, определению стратегии и основных направлений развития Общества находится вкомпетенции Совета директоров, заисключением вопросов отнесенных Уставом Общества и ФЗ «Об АО» к компетенции ОСА. |
| В состав Совета директоров входит не более 25 % исполнительных директоров, являющихся одновременно работниками Общества. | Соблюдается | Общество соблюдает требования Российского законодательства. В соответствии с п. 2 ст. 66 Федерального закона от 26.12.1995 № В состав Совета директоров Общества избран Член правления Общества, занимающий должность Заместителя генерального директора по корпоративному управлению ОАО"Ленэнерго«. |
| С целью обеспечения объективности принимаемых решений и сохранения баланса интересов различных групп акционеров Общество стремится к наличию в составе Совета директоров не менее 3 (трех) независимых директоров. В целях настоящего Кодекса по определению Общества, независимыми считаются директора, отвечающие следующим требованиям независимости:
-не являющиеся на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию, должностными лицами или работниками Общества; -не являющиеся должностными лицами другого хозяйственного общества, в котором любое из должностных лиц Общества является членом комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям; -не являющиеся супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц Общества; -не являющиеся аффилированными лицами Общества, за исключением члена Совета директоров Общества; -не являющиеся сторонами по обязательствам с эмитентом, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности Совета директоров Общества; -не являющиеся представителями государства и/или органов местного самоуправления, т.е. лицами, которые должны голосовать на основании письменных директив (указаний и т.д.) уполномоченных федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской федерации или органов местного самоуправления. | Соблюдается | В составе Совета директоров Общества число независимых директоров составляет 10 (десять) человек:
1. Михаил Викторович Азовцев; 2. Григорий Викторович Двас; 3. Алексей Валерьевич Курочкин; 4. Михаил Эдуардович Осеевский; 5. Александр Альбертович Попов; 6. Ремес Сеппо Юха; 7. Алексей Иванович Сергеев; 8. Олег Борисович Тришкин; 9. Николай Григорьевич Шульгинов; 10. Сергей Евгеньевич Юрчук. |
| 4.1.3. Структура Совета директоров и его комитеты.
В обществе могут создаваться Комитеты Совета директоров. Комитеты Совета директоров формируются по решению Совета директоров. Деятельность комитетов Совета директоров Общества регулируется Уставом, локальными нормативными документами Общества, Положениями о Комитетах Совета директоров, содержащими положения о составе, компетенции, порядке работы комитетов, а также о правах и обязанностях их членов. Комитеты Совета директоров создаются для проработки вопросов, входящих в сферу компетенции Совета директоров либо изучаемых Советом директоров в порядке контроля деятельности исполнительного органа Общества, и разработки необходимых рекомендаций Совету директоров и исполнительному органу Общества. | Соблюдается | В соответствии со ст. 19 Устава Общества по решению Совета директоров могут быть созданы комитеты Совета директоров.
Решениями Совета Директоров (протокол № 1 от 20.07.2010 г., Протокол № 7 от 19.10.2010 г., Протокол № 9 от 29.10.2010 г.) избраны составы следующих Комитетов: 1. Комитет по аудиту Совета директоров ОАО «Ленэнерго»; 2. Комитет по кадрам и вознаграждениям Совета директоров ОАО «Ленэнерго»; 3. Комитет по технологическому присоединению к электрическим сетям при Совете директоров ОАО «Ленэнерго»; 4. Комитет Совета директоров по стратегии и развитию ОАО «Ленэнерго»; 5. Комитет по надежности Совета директоров ОАО «Ленэнерго». Деятельность Совета директоров Общества регулируются Уставом и «Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Ленэнерго». Деятельность и компетенция Комитетов регулируются утвержденными Советом Директоров Положениями: 1. Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «Ленэнерго» (протокол № 2 от 22.08.08, с изменениями протокол № 1 от 13.07.09); 2. Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям Совета Директоров ОАО «Ленэнерго» (протокол № 2 от 22.08.08 г., с изменениями протокол № 1 от 13.07.09); 3. Положение о Комитете по технологическому присоединению к электрическим сетям при Совете Директоров ОАО «Ленэнерго» (протокол № 8 от 09.02.09) 4. Положение о Комитете Совета директоров по стратегии и развитию «Ленэнерго» — утверждено в новой редакции (протокол № 4 от 09.09.09); 5. Положение о Комитете по надежности Совета Директоров ОАО «Ленэнерго» (протокол № 13 от 28.02.06., с изменениями протокол № 1 от 13.07.09.) Упомянутые Положения и изменения к ним содержат нормы о составе, компетенции, порядке работы комитетов, а также о правах и обязанностях их членов |
| 4.1.4. Порядок работы.
Совет директоров проводит заседания в соответствии сГрафиком, выработанным в начале срока его полномочий, что обеспечивает надлежащее исполнение его обязанностей. Совет директоров проводит заседания не реже одного раза в квартал. При необходимости могут проводиться внеочередные заседания Совета директоров. Порядок работы Совета директоров регулируется "Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Открытого акционерного общества ОАО"Ленэнерго"". Корпоративный секретарь Совета директоров обеспечивает своевременное получение всеми директорами краткой, но исчерпывающей информации одновременно с извещением о проведении заседания Совета директоров, но не позднее, чем за 11 рабочих дней до проведения каждого заседания. Совет директоров ведет протоколы своих заседаний. Протокол подписывается Председателем Совета директоров Общества и Корпоративным секретарем Совета директоров. | Соблюдается | Порядок работы регламентируется:
Деятельность корпоративного секретаря осуществлялась в соответствии с Уставом, внутренними регламентирующими документами, а также трудовым договором, заключенным 20.07.2010 г. Общество соблюдает требования и сроки, установленные "Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО"Ленэнерго«". Протоколы Совета директоров подписываются Председателем Совета директоров Общества и Корпоративным секретарем Общества. За отчетный период проведено 24 заседания Совета директоров, в т.ч. в очной форме — 2, в очно-заочной форме — 2, в заочной форме — 18. |
| 4.1.5. Вознаграждение.
Вознаграждение членов Совета директоров соответствует рыночным условиям и устанавливается таким образом, чтобы обеспечивать привлечение и участие в работе Общества высококвалифицированных специалистов, мотивировать их к честной и эффективной деятельности. Общество публично раскрывает информацию овознаграждении членов Совета директоров. Общество не предоставляет займов членам Совета директоров (за исключением тех случаев, когда член Совета директоров одновременно является единоличным исполнительным органом или входит в состав коллегиального исполнительного органа). | Соблюдается | Вознаграждение членам Совета директоров выплачивается в соответствии с «Положением о выплате членам Совета директоров вознаграждений и компенсаций» (утверждено ГОСА 30.05.08, протокол № 1).
Информация о вознаграждении членов Совета директоров размещается в ежеквартальном отчете Общества, годовом отчете Общества. Займы членам Совета Директоров в отчётном периоде не выдавались. |
| 4.1.6. Обязанности членов Совета директоров.
Члены Совета директоров действуют добросовестно исдолжной тщательностью в интересах Общества и всех его акционеров. Каждый директор стремится принимать участие во всех заседаниях Совета директоров. Члены Совета директоров осознают свою ответственность перед акционерами, и считают своей главной целью добросовестное и компетентное исполнение обязанностей по управлению Обществом, обеспечивающее поддержание и рост стоимости ее акций, а также защиту и возможность реализации акционерами своих прав. Члены Совета директоров стремятся вести постоянный диалог с акционерами. Члены Совета директоров обеспечивают формирование и реализацию стратегии развития Общества. Совет директоров создает и поддерживает необходимые механизмы контроля деятельности Правления Общества, включая мониторинг и оценку ее результатов. Совет директоров создает систему понятных ипрозрачных критериев и процедур назначения изамещения членов Правления Общества и эффективную систему вознаграждения его членов. Члены Совета директоров не разглашают и не используют в личных целях конфиденциальную информацию об Обществе. Члены Совета директоров обязуются воздерживаться отдействий, которые могут привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами Общества. В случае возникновения такого конфликта член Совета директоров обязуется сообщить об этом другим членам Совета, а также воздержаться от голосования посоответствующим вопросам. | Соблюдается | Права, обязанности и ответственность членов Совета директоров определены Уставом Общества, настоящим Кодексом и "Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО"Ленэнерго"" (утверждено ГОСА 26.06.06 протокол № 1).
Согласно Уставу ОАО"Ленэнерго" и Положению о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО"Ленэнерго", члены Совета директоров при осуществлении своих прав иисполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права иисполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно. Члены Совета директоров несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием) в соответствии с действующим законодательством. При этом не несут ответственности члены Совета директоров, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие участия вголосовании. Члены Совета директоров не вправе разглашать инсайдерскую информацию об обществе (ст. 3 Положения об инсайдерской информации). |
| Общество осознает, что для руководства текущей деятельностью Общества необходим единоличный исполнительный орган в лице Генерального директора. По решению Общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа Общества могут быть переданы по договору управляющей организации или управляющему.
Общество также признает, что в процессе управления приходится решать сложные задачи, и что для их решения необходим коллективный, а не индивидуальный подход. В этой связи Общество формирует Правление во главе сПредседателем Правления. Генеральный директор осуществляет функции Председателя Правления Общества. | Соблюдается | В соответствии с п.21.1 ст. 21 Устава Общества руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом — Генеральным директором иколлегиальным органом — Правлением Общества. Функции Председателя Правления осуществляет Генеральный директор Общества.
Порядок формирования Правления, сроки ипорядок созыва и проведения заседаний Правления, а также порядок принятия им решения содержатся в Уставе, Положении опорядке созыва и проведения заседаний Правления ОАО"Ленэнерго" (утверждено Решением ГОСА ОАО «Ленэнерго» 30.05.08 г.). Размер выплачиваемых членам Правления вознаграждений определяется решением Совета директоров Общества. |
| 4.2.1. Полномочия.
Единоличный исполнительный орган и Правление осуществляют руководство текущей деятельностью Общества в целях выполнения задач и реализации стратегии Общества | Соблюдается | Генеральный директор и Правление в своей деятельности руководствуется действующим законодательством, Уставом Общества, Положением о Правлении, внутренними регламентирующими документами Общества. Компетенция генерального директора Общества определена п.21.3., ст.21 Устава Общества, Правления п. 21.6 ст. 21 Устава. |
| 4.2.2. Количественный состав.
Количественный состав Правления Общества определяется Уставом Общества. | Соблюдается | Уставом Общества определено, что количественный состав Правления не может быть менее 3 (трех) человек, и определяется решением Совета Директоров (ст. 21.7.).
Решением Совета директоров Общества от11.07.2008 г. (Протокол № 1), определен количественный состав Правления — 7 человек. |
| 4.2.3. Избрание, сроки и прекращение полномочий единоличного исполнительного органа и Правления.
Генеральный директор избирается Советом директоров Общества большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании. Условия трудового договора с Генеральным директором, втом числе, в части срока полномочий, определяются Советом директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества наподписание трудового договора. В случае передачи, по решению Общего собрания акционеров, полномочий единоличного исполнительного органа Общества по договору управляющей организации или управляющему, права и обязанности управляющей организации (управляющего) по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством Российской Федерации и договором, заключаемым с Обществом. Условия договора с управляющей организацией (управляющим), в том числе, в части срока полномочий, определяются Советом директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества. Единоличный исполнительный орган Общества, в свою очередь, предлагает кандидатуры членов Правления наутверждение Совету директоров. Совет директоров вправе в любое время принять решение о прекращении полномочий Генерального директора Общества, членов Правления Общества и об образовании новых исполнительных органов. Прекращение полномочий Генерального директора ичленов Правления осуществляется по основаниям, установленным законодательством Российской Федерации и трудовым договором, заключаемым каждым из них сОбществом. Общее собрание акционеров вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего). | Соблюдается | В соответствии с п.п. 41 п. 15.1 ст. 15 Устава Общества к компетенции Совета Директоров относится избрание генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий. Решение принимается большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании (п.21.4. Устава ОАО «Ленэнерго»).
Решением Совета директоров ОАО"Ленэнерго" от 30.07.2010г., (Протокол № 2) генеральным директором Общества избран А.В.Сорочинский и прекращены полномочия генерального директора Д.В. Рябова. При наступлении события Общество будет руководствоваться действующим законодательством и Уставом Общества. В Обществе функции Единоличного исполнительного органа не передавались, однако, в соответствии с п.п 29, п.15.1., ст.15, п.21.19, ст. 21 Устава Общества к компетенции Совета Директоров относится принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего). П. 21.18, ст. 21 Устава ОАО «Ленэнерго». В соответствии с п.21.7. Устава Общества члены Правления избираются Советом Директоров попредложению генерального директора. Действующий состав Правления Общества избран 11.07.2008 г. Советом директоров ОАО «Ленэнерго», изменения в составе произошли всоответствии с решениями Совета Директоров от 09.12.2008 г., 20.11.2009г., 19.10.2010г. Все кандидатуры членов Правления были предложены Генеральным директором Общества. В соответствии с п.п. 41 п. 15.1 ст. 15, п.21.16., ст.21 Устава Общества. При наступлении события Общество будет руководствоваться нормами законодательства РФ, Уставом Общества, внутренними регламентирующими документами, трудовыми договорами, заключаемыми между Обществом и генеральным директором, а также членами Правления. В Обществе функции ЕИО управляющей организации не передавались, однако в соответствии с п.п. 21.19 ст. 21 Устава Общества Общее собрание акционеров вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего). |
| 4.2.4. Состав Правления
Состав Правления, в который входят компетентные иопытные лица, обеспечивает эффективное руководство текущей деятельностью Общества. Каждый член Правления, включая Председателя Правления, функции которого выполняет Генеральный директор Общества, обладает опытом, знаниями и квалификацией, необходимыми для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей. | Соблюдается | Действующий состав Правления избран 11.07.08г. Советом директоров Общества, изменения в составе произошли в соответствии с решениями Совета Директоров от 09.12.2008г., 20.11.2009г., 19.10.2010г. Подробная информация о должностях, занимаемых членами Правления за последние 5лет, представлена на корпоративном сайте www.lenenergo.ru (Раздел «Акционерам иинвесторам», подраздел «Органы управления и контроля»). |
| 4.2.5. Порядок работы Правления
Правление проводит регулярные заседания, члены Правления заблаговременно получают информацию повопросам повестки заседания. Порядок работы Правления регулируется Положением «О порядке созыва ипроведения заседаний Правления Открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Ленэнерго». | Соблюдается | В соответствии с Положением о порядке созыва и проведения заседаний Правления (утверждено ГОСА 30.05.08, протокол № 1). |
| 4.2.6. Вознаграждение и оценка работы
Система вознаграждения единоличного исполнительного органа и членов Правления определяется Советом директоров. Вознаграждение состоит из постоянной ипеременной частей, причем последняя зависит отвыполнения определенной системы показателей (далее — «Показатели») работы исполнительных органов и увязана с их личным вкладом в обеспечение долгосрочного развития Общества в интересах его акционеров. Под Показателями понимается система финансовых инефинансовых показателей, влияющих наколичественное или качественное изменение результатов по отношению к стратегической цели Общества. При определении Показателей для исполнительных органов, Совет директоров Общества концентрируется только на самых существенных из них, отсекая все второстепенные, сокращая их количество именно до"ключевых". Количество Показателей является ограниченным (для реальности их выполнения и качества мониторинга). Задача системы Показателей состоит в переводе стратегии Общества в комплексный набор показателей его деятельности, определяющий основные параметры системы измерения и управления. Набор показателей задает основу для формирования стратегии Общества ивключает количественные характеристики для информирования исполнительных органов об основных факторах успеха в настоящем и будущем. Формулируя стратегию, Общество ставит цель и создает условия для ее реализации. | Соблюдается | Советом Директоров ОАО"Ленэнерго" утверждено "Положение о материальном стимулировании генерального директора ОАО"Ленэнерго"" (протокол № 2 от 30.07.07.), соответствующее требованиям настоящего Кодекса.
В соответствии с п. 2.5 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Правления, утвержденного решением ГОСА ОАО"Ленэнерго" 30.05.2008 г. с избранными членами Правления Обществом заключается трудовой договор. Трудовой договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества. Размер и порядок выплачиваемых членам Правления Общества вознаграждений икомпенсаций определяется Советом директоров Общества. Совет Директоров Общества утверждает КПЭ (квартальные и годовые), по итогам, выполнения которых осуществляется выплата вознаграждений генеральным директорам. К компетенции Комитета по кадрам ивознаграждениям относится выработка принципов и критериев определения размеров вознаграждения членов Совета Директоров, Правления и генеральным директором Общества. |
| 4.2.7. Обязанности исполнительных органов
Единоличный исполнительный орган и члены Правления действуют добросовестно и с должной тщательностью винтересах Общества и всех его акционеров. Единоличный исполнительный орган и члены Правления обязуются воздерживаться от действий, которые могут привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами Общества. В случае возникновения такого конфликта Председатель Правления и члены Правления обязуются сообщать об этом Совету директоров, а также воздерживаться от обсуждения иголосования по соответствующим вопросам. Общество осознает, что опыт, общественные связи, знания и квалификация членов Правления, в том числе, приобретенные ими во время работы в Обществе, открывают возможности для осуществления коммерческой деятельности (как частной, так и коллективной — путем владения долями, акциями), не связанной с интересами Общества. Вместе с тем члены Правления гарантируют, что осуществление такой деятельности: — не препятствует каким либо образом осуществлению функций члена Правления Общества; — не связано с использованием материальных иинтеллектуальных ресурсов Общества; — не будет наносить материального ущерба Обществу; — не будет наносить ущерба деловой репутации Общества; — не создает конкуренции Обществу. В случае невыполнения или создания предпосылок кневыполнению хотя бы одного из вышеперечисленных условий, член Правления обязуется прекратить осуществление любой, связанной с таким невыполнением, деятельности. С целью недопущения возможных негативных последствий для Общества, члены Правления раскрывают перед Обществом информацию об осуществлении ими коммерческой деятельности не связанной с интересами Общества в соответствии с порядком, установленным локальными нормативными документами Общества. | Соблюдается | В соответствии с п.3.1. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Правления ОАО"Ленэнерго", утвержденного решением ГОСА от 30.05.2008 г. члены Правления обязаны:
|
| Эффективное корпоративное управление требует открытого диалога между Советом директоров иисполнительными органами Общества. Правление иединоличный исполнительный орган действуют винтересах Общества и в своей деятельности подотчетны Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества.
С этой целью единоличный исполнительный орган Общества предоставляет Совету директоров ежеквартальные отчеты о своей деятельности всоответствии с Уставом и внутренними документами Общества. | Соблюдается | Утвержден План работы Совета Директоров ОАО"Ленэнерго" (протокол № 3 от 02.08.10), в котором указаны сроки, и направления деятельности по которым генеральный директор представляет информацию нарассмотрение Совета Директоров Общества.
В соответствии с п.п. 21.2. ст. 21 Устава Общества Генеральный директор и Правление подотчетны Общему собранию и Совету директоров Общества. Генеральный директор ежеквартально представляет нарассмотрение/утверждение Совету директоров Общества отчеты: об исполнении бизнес-плана, инвестиционной программы, овыполнении КПЭ, КП ДПН, о кредитной политике, о закупочной деятельности, обисполнении решения СД, обинформационной политике и т.д. |
| Акционеры Общества обладают совокупностью прав вотношении Общества, соблюдение и защиту которых обязаны обеспечить Совет директоров и Генеральный директор Общества
Реестр акционеров Общества ведется независимым регистратором. Выбор и назначение независимого регистратора, обладающего всеми необходимыми техническими средствами и безупречной репутацией, позволяет Обществу обеспечить надежную иэффективную регистрацию прав собственности на акции и другие ценные бумаги Общества Акционеры имеют право на регулярное и своевременное получение информации о деятельности Общества вобъеме и порядке, соответствующем требованиям законодательства. | Соблюдается | Права акционеров Общества определены ст. 6 Устава ОАО «Ленэнерго», утвержденного ГОСА ОАО «Ленэнерго» Протокол № 1/2010 от 22.06.2010 г.
Обществом заключен договор с регистратором — Открытым акционерным обществом «Регистратор Р.О.С.Т.» на ведение реестра акционеров. Общество несет ответственность заведение реестра акционеров. Информация о регистраторе Общества размещена на официальном сайте Общества. В Обществе действуют следующие документы, регламентирующие порядок раскрытия информации:
— Общие сведения об Обществе (в т.ч. миссия, стратегия, историческая справка, этапы реформирования, структура акционерного капитала, статистическая информация об акционерах Общества и т.п.): — Периодическая информация опроизводственной и финансово-хозяйственной деятельности Общества; — Сведения о лицах, входящих в состав органов управления и контроля за ФХД Общества; — Информация о деятельности органов управления Общества; — Внутренние документы Общества, регулирующие деятельность органов Общества; Информация, имеющая существенное значение для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц. |
| Общество в целях надлежащего соблюдения и защиты указанного права гарантирует выполнение установленных законодательством требований ораскрытии информации.
Общество раскрывает финансовую отчетность всоответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, а также в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО — на ежегодной основе). Вся, тем или иным образом раскрываемая, информация в обязательном порядке размещается на сайте Общества в информационной сети Интернет. Акционеры, владельцы голосующих акций, имеют право на участие в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции. Акционеры, владельцы привилегированных акций типа А, имеют право на участие в Общем собрании акционеров справом голоса при решении вопросов: — о реорганизации и ликвидации Общества; — о внесении изменений и дополнений в Устав, ограничивающих права акционеров — владельцев привилегированных акций типа А. Общество в целях надлежащего соблюдения и защиты указанного права обязуется организовывать проведение общего Собрания акционеров таким образом, чтобы участие акционеров не было сопряжено для них сбольшими материальными и временными затратами, обеспечивая равное отношение ко всем акционерам. Общество обязуется предоставлять акционерам информацию по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в объеме и в сроки, позволяющие акционерам принять обоснованные решения. | Соблюдается | Адрес корпоративного сайта Общества: www.lenenenrgo.ru
Необходимая информация к собранию предоставлена акционерам, в том числе накорпоративном сайте в сети Интернет. За отчетный период раскрыты: формы финансовой отчетности: формы 1, 2 (баланс, отчет о прибылях и убытках) за 2009 год, за 1квартал 2010 г., за 1 полугодие 2010г. (постандартам РСБУ) за 1 полугодие 2010 г. постандартам МСФО, по итогам 9 мес. 2010г. (по стандартам РСБУ), по итогам 9 мес. 2010 года (по стандартам РСБУ). Аудированный отчет о финансовых показателях Общества в соответствии со стандартами МСФО за 2009 год на корпоративном сайте Общества, раздел «Акционерам и инвесторам», подраздел «Обязательное раскрытие информации». За рассматриваемый период в Обществе состоялось 1 (Одно) годовое общее собрание акционеров — 21.06.2010г. (протокол № 1/2010 ГОСА ОАО «Ленэнерго»). Повестка дня годового Общего собрания акционеров: 1. Об утверждении годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчета оприбылях и убытках Общества, а также ораспределении прибыли (в том числе, овыплате дивидендов) и убытков Общества порезультатам 2009 финансового года; 2. Об избрании членов Совета директоров Общества; 3. Об избрании членов Ревизионной комиссии Общества; 4. Об утверждении аудитора Общества; 5. Об утверждении Устава Общества вновой редакции. Правом на участие в годовом Общем собрании акционеров ОАО"Ленэнерго" 21.06.2010г. обладали акционеры, владельцы обыкновенных акций ОАО"Ленэнерго«. Права акционеров, владеющих обыкновенными и привилегированными акциями общества, определены ст. 6 Устава Общества. В соответствии с п. 11.5 ст.11 Устава Общества Сообщение о проведении Общего собрания акционеров публикуется в газете «Невское время». Сообщение о проведении годового Общего собрания акционеров должно быть опубликовано непозднее, чем за 30 дней додаты проведения собрания. В соответствии с п. 11.6 ст.11 Устава Общества бюллетени для голосования направляются непозднее, чем за 20 (Двадцать) дней до даты проведения собрания. |
| В случаях предусмотренных законом и Уставом Общества, Совет директоров готовит для акционеров объективные обоснованные рекомендации.
Вся информация, касающаяся Общего собрания акционеров, в обязательном порядке раскрывается насайте Общества в сети Интернет. Акционеры имеют право на получение части чистой прибыли Общества в виде дивидендов. Общество в целях надлежащего соблюдения и защиты указанного права обязуется выплачивать объявленные дивиденды в установленные Общим собранием акционеров сроки. Права акционеров регулируются положениями устава ивнутренних документов общества. | Соблюдается | Советом директоров 05.05.2010 г. (протокол № 18) рассмотрены вопросы, выносимые насобрание, и предоставлены рекомендации собранию акционеров.
Информация представлена на корпоративном сайте www.lenenenrgo.ru В соответствии со ст. 6 устава ОАО"Ленэнерго" акционеры Общества имеют право получать дивиденды, объявленные Обществом. Срок выплаты дивидендов определяется Общим собранием акционеров Общества, но не позднее 60 (Шестидесяти) дней после принятия решения об их выплате. |
| 5.2. Общее собрание акционеров | ||
| В обществе принято Положение о порядке подготовки ипроведения общего собрания акционеров ОАО «Ленэнерго», в котором подробно описан порядок подготовки, проведения и принятия решений Общим собранием акционеров. | Соблюдается | В Обществе утверждено «Положение о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров» (ГОСА 26.06.06, Протокол № 1). |
| 5.2.1. Подготовка к собранию. | ||
| Каждый акционер имеет право участвовать в общем собрании акционеров, голосовать по вопросам повестки дня, заблаговременно получить уведомление о таком собрании и его повестку дня, а также достоверную, объективную и своевременную информацию, достаточную для принятия решений по вопросам повестки дня. За обеспечение этого процесса отвечает Генеральный директор Общества.
В Обществе предусмотрен справедливый и эффективный порядок внесения предложений по выдвижению кандидатов в члены Совета Директоров. Повестка Общего собрания не может быть изменена после ее одобрения Советом директоров Общества. | Соблюдается | Порядок участия акционеров в общих собраниях акционеров, голосования по вопросам повесток дня и получения уведомлений о проведении общих собраниях акционеров Общества иознакомления с информацией по вопросам повесток дня определены в ст. 11, 12, 13, 14 Устава Общества.
Порядок внесения предложений в повестку дня общих собраний акционеров и выдвижению кандидатов по выдвижению в органы управления и контроля Общества определен в ст. 13, 14 Устава Общества. |
| Общество принимает все необходимые меры для обеспечения участия акционеров в Общем собрании иголосования по вопросам повестки дня.
Место проведения Общего собрания является доступным для акционеров. Порядок регистрации удобен для участников и обеспечивает быстрый и беспрепятственный доступ к месту проведения собрания. Общество по возможности обеспечивает присутствие наОбщем собрании акционеров членов Совета директоров, исполнительного органа, ревизионной комиссии и аудитора Общества и уполномочивает их отвечать на вопросы акционеров. Акционеры имеют право выступать по вопросам повестки, вносить соответствующие предложения и задавать вопросы. Председатель Общего собрания обеспечивает его эффективную работу. Голосование проводится с помощью бюллетеней для голосования. Порядок подсчета голосов на Общем собрании исключает возможность манипулирования результатами голосования. Функции счетной комиссии выполняет независимый регистратор Общества. | Соблюдается | В соответствии со ст. 10 Устава адрес проведения Общего собрания акционеров Общества устанавливается Советом директоров. Общие собрания акционеров могут проводиться по месту нахождения Общества, либо вг.Москве.
Годовое общее собрание акционеров 21.06.2010г. проведено по адресу: г.Санкт-Петербург, пл. Победы, 1, гостиница «Park Inn Pulkovskaya, Санкт-Петербург». При подготовке к годовому общему собранию акционеров Общества 21.06.2010г. Обществом были направлены приглашения на участие вГОСА всем членам Совета директоров иРевизионной комиссии ОАО"Ленэнерго". Функции счетной комиссии на ГОСА, состоявшемся 21.06.2010г., выполнял регистратор Общества Открытое акционерное общество"Центральный Московский Депозитарий«. |
| Результаты голосования и другие необходимые материалы предоставляются акционерам в день проведения Общего собрания либо после его проведения, а также своевременно публикуются на сайте Общества и в средствах массовой информации. | Соблюдается | В соответствии с п. 11.13 ст. 11 Устава итоги голосования и решения, принятые Общим собранием акционеров Общества, могут быть оглашены на Общем собрании акционеров Общества.
Итоги голосования и решения, принятые нагодовом общем собрании акционеров Общества 21.06.2010 г. были оглашены наобщем собрании акционеров Общества 21.06.2010 г. В случае, если итоги голосования и решения, принятые Общим собранием акционеров Общества, не были оглашены на Общем собрании, то не позднее 10 (Десяти) дней после составления протокола об итогах голосования решения, принятые Общим собранием акционеров Общества, а также итоги голосования публикуются Обществом в газете «Невское время» в форме отчета об итогах голосования. Протокол годового общего собрания акционеров № 1/2010 от 22.06.2010 г. размещен на корпоративном сайте www.lenenenrgo.ru в разделе «акционерам и инвесторам». |
Дивидендная политика раскрывается, в том числе, насайте Общества. Порядок определения размера дивидендов по привилегированным акциям не ущемляет права владельцев обыкновенных акций. Политика Общества в отношении дивидендов предусматривает:
| Соблюдается частично | В Обществе действует Положение одивидендной политике (утверждено решением Совета директоров от 31.08.2010г., Протокол № 4), которое представлено на корпоративном сайте www.lenenenrgo.ru.
В соответствии с п.п. 7.3. ст. 7 Устава «Общая сумма, выплачиваемая в качестве дивиденда по каждой привилегированной акции, устанавливается в размере 10 (Десяти) процентов чистой прибыли Общества по итогам последнего финансового года, определенной пропорционально числу реализованных привилегированных акций типа А». Общество выплачивает объявленные дивиденды в соответствии со ст. 7 Устава Общества ивустановленные законодательством сроки (не позднее 60 дней с момента утверждения Советом директоров Общества решения овыплате дивидендов). Годовым Общим собранием акционеров Общества от 21.06.2010 г. принято решение овыплате дивидендов попривилегированным акциям по итогам работы Общества за 2009 год. Информация о выплачиваемых дивидендах за 3(три) последние года, в т.ч. сроки, размер ипорядок выплаты, а также комментарии попорядку наследования ценных бумаг ипричитающихся к выплате по ним дивидендов представлена на корпоративном сайте (www.lenenenrgo.ru) в разделе «Акционерам и инвесторам», подраздел «Для акционеров». Также акционер в соответствии сзаключенным договором между Обществом иОткрытым акционерным обществом «Регистратор Р.О.С.Т.» (Регистратор) может обратиться в Обособленное Подразделение ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» в г. Санкт-Петербурге за дополнительной информацией, контактные данные Регистратора размещены накорпоративном сайте в разделе «Акционерам и инвесторам», подраздел «Для акционеров» (www.lenenenrgo.ru). |
| Общество, раскрывая информацию о себе, неограничивается информацией, раскрытие которой предусмотрено нормативно-правовыми актами РФ, идополнительно раскрывает иную информацию, которая обеспечивает высокую степень прозрачности Общества испособствует достижению целей реализуемой Обществом политики раскрытия информации. | Соблюдается | В Обществе функционирует подразделение посвязям с инвесторами и акционерами, атакже служба PR, освещающие деятельность Общества.
В Обществе действует Положение обинформационной политике ОАО «Ленэнерго» (утверждено Решением Совета директоров ОАО «Ленэнерго» 09.12.2008 г., Протокол № 6). |
| 6.1. Политика и практика раскрытия информации
Реализуемая Обществом политика раскрытия информации об Обществе главной своей целью имеет обеспечение максимально высокой степени доверия акционеров, потенциальных инвесторов, контрагентов ииных заинтересованных лиц к Обществу путем предоставления указанным лицам информации о себе, своей деятельности и ценных бумагах в объеме, достаточном для принятия указанными лицами обоснованных и взвешенных решений в отношении Общества и его ценных бумаг. Общество, раскрывая информацию о себе, неограничивается информацией, раскрытие которой предусмотрено нормативно-правовыми актами РФ, идополнительно раскрывает иную информацию, которая обеспечивает высокую степень прозрачности Общества испособствует достижению целей реализуемой Обществом политики раскрытия информации. Общество при раскрытии информации руководствуется следующими принципами: | Соблюдается | Согласно п.4.2. и п.4.3. Положения об информационной политике ОАО"Ленэнерго" определен перечень, подлежащей обязательному раскрытию информации идополнительно раскрываемой информации всоответствии с требованиями законодательства РФ, требованиями ФСФР, внутренними регламентирующими документами Общества, правилами листинга фондовых бирж, на которых торгуются акции Общества. |
| Принцип полноты и достоверности раскрываемой информации, в соответствии с которым Общество предоставляет всем заинтересованным лицам информацию, соответствующую действительности, не уклоняясь при этом от раскрытия негативной информации о себе, в объеме, позволяющем сформировать наиболее полное представление об Обществе, о результатах деятельности Общества;
Принцип доступности информации, в соответствии скоторым Общество, при раскрытии информации использует каналы распространения информации о своей деятельности, обеспечивающие свободный инеобременительный доступ акционеров, кредиторов, потенциальных инвесторов и иных заинтересованных лиц к раскрываемой информации; Принцип регулярности и своевременности раскрытия информации, который определяет, что Общество предоставляет акционерам, кредиторам, потенциальным инвесторам и иным заинтересованным лицам информацию о своей деятельности всроки, обусловленные нормативно-правовыми актами Российской Федерации и внутренними документами Общества. Раскрываемая Обществом информация публикуется на сайте Общества. Ответственность за раскрытие информации несет Генеральный директор Общества. Члены Совета директоров раскрывают Обществу информацию о себе, необходимую для раскрытия | Соблюдается | Вся раскрываемая Обществом информация размещена на сайте Общества (www.lenenenrgo.ru), тем самым обеспечивается свободный доступ к такой информации всех заинтересованных лиц.
Раскрываемая Обществом информация размещается на сайте Общества в соответствии стребованиями Положения обинформационной политике Общества вполном объеме и является достоверной, позволяющей сформировать наиболее полное представление об Обществе, о результатах деятельности Общества. Также в соответствии с п.5.1.2. Положения об информационной политике ОАО «Ленэнерго», утвержденного решением СД 09.12.2008 г., (протокол № 6 от 09.12.2008 г.) информация, раскрываемая Обществом в обязательном идополнительном порядке доводится доакционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц путем ее публикации влентах новостей (Интерфакс), в периодическом печатном издании (газета «Невское время») настранице в сети интернет по адресу (www.lenenenrgo.ru). В соответствии с законодательством РФ, требованиями ФСФР, внутренними регламентирующими документами Общества, установлены следующие обязательные сроки раскрытия Обществом информации необходимой для акционеров, кредиторов ипотенциальных инвесторов:
|
| Принцип сбалансированности информации, который означает, что информационная политика Общества базируется наразумном балансе прозрачности Общества для всех заинтересованных лиц с одной стороны, и конфиденциальности с другой, с целью максимальной реализации прав акционеров на получение информации о деятельности Общества приусловии защиты информации, отнесенной кконфиденциальной и инсайдерской информации всоответствии с нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
| Соблюдается | Ежеквартального отчета эмитента (подготовка отчета, размещение на сайте и направление вФСФР в срок не позднее 45 календарных дней с момента окончания отчетного квартала);
Также в соответствии с п.4.2 Положения обинформационной политике ОАО «Ленэнерго», в Перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию включены: Информация, раскрываемая Обществом на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг; Информация, раскрываемая в составе проспекта ценных бумаг, ежеквартального, годового отчета Общества; Сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества; Годовая бухгалтерская отчетность Общества; Содержание Устава со всеми изменениями/дополнениями; Тарифы на услуги по передаче э/э Информация представлена на корпоративном сайте Общества в соответствующих разделах. Информационная политика Общества базируется на разумном балансе прозрачности Общества для всех заинтересованных лиц с одной стороны, и конфиденциальности сдругой, с целью максимальной реализации прав акционеров на получение информации о деятельности Общества при условии защиты информации, отнесенной к конфиденциальной или инсайдерской. |
| Общество ведет учет и готовит финансовую отчетность всоответствии с российскими стандартами бухгалтерского учета и финансовой отчетности. Общество готовит сводную (консолидированную) отчетность помеждународным стандартам финансовой отчетности (МСФО) и публикует такую отчетность на сайте Общества.
Финансовая отчетность сопровождается подробными примечаниями, позволяющими получателю такой отчетности правильно интерпретировать данные офинансовых результатах деятельности Общества. Финансовая информация дополняется комментариями ианалитическими оценками руководства Общества, атакже заключением аудитора Общества и Ревизионной комиссии. Общество готовит сводную (консолидированную) финансовую отчетность (Общества и дочерних и зависимых обществ) по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО). | Соблюдается | Общество ведет учет и готовит финансовую отчетность в соответствии с российскими стандартами бухгалтерского учета и финансовой отчетности ежеквартально.
Способы ведения бухгалтерского и налогового учёта, избранные ОАО"Ленэнерго" при формировании Учётной политики в 2010 году, утверждены приказом генерального директора и последовательно применяются с 01.01.2010 г. Общество готовит сводную (консолидированную) аудированную отчетность по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО) и публикует такую отчетность на сайте Общества. Интерпретация бухгалтерской отчётности содержится в аудиторском заключении кбухгалтерской отчётности Общества, которое доступно на официальном сайте Общества. |
| Общество, осознавая потребность в снижении вероятности наступления событий, негативно влияющих на достижение Обществом поставленных целей иведущих к убыткам, в том числе, по причинам принятия решений на основе неверных суждений, человеческих ошибок, сознательного уклонения от контроля, а также признавая высокую степень потребности акционеров взащите своих капиталовложений и сохранности активов Общества, создает систему контроля финансово-хозяйственной деятельности
Внутренний контроль финансово-хозяйственной деятельности ориентирован на достижение следующих целей: -обеспечение полноты и достоверности финансовой, бухгалтерской, статистической управленческой и иной отчетности; -обеспечение соблюдения нормативно-правовых актов Российской Федерации, решений органов управления Общества и внутренних документов Общества; -обеспечение сохранности активов Общества; -обеспечение выполнения поставленных Обществом целей наиболее эффективным путем; -обеспечение эффективного и экономичного использования ресурсов Общества; -обеспечение своевременного выявления и анализа финансовых и операционных рисков, которые могут оказать существенное негативное (отрицательное) влияние на достижение целей Общества, связанных сфинансово-хозяйственной деятельностью. Система контроля финансово-хозяйственной деятельности Общества включает в себя процедуры контроля, определяемые нормативно-правовыми актами Российской Федерации, решениями Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества, а также совокупность органов (подразделений, лиц) Общества, осуществляющих внутренний контроль — Ревизионная комиссия, Совет директоров, а также отдельное структурное подразделение (совокупность подразделений), уполномоченное осуществлять такой контроль. Функции, права и обязанности, ответственность, функционирующих в Обществе подразделений предусмотрены организационно-распорядительными документами Общества. В целях обеспечения системного характера контроля финансово—хозяйственной деятельности Общества проведение процедур внутреннего контроля осуществляется уполномоченным подразделением Общества, ответственным за внутренний контроль, вовзаимодействии с другими органами иподразделениями Общества. Конкретные процедуры, атакже органы и лица, ответственные за осуществление процедур внутреннего контроля определяются Положением о процедурах внутреннего контроля Общества, утверждаемым Советом директоров Общества. | Соблюдается | Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия, осуществляющая внутренний финансово-хозяйственный контроль деятельности Совета директоров, органов управления и должностных лиц Общества напредмет соответствия законодательству РФ, Уставу и внутренним документам Общества.
В Обществе ежегодно утверждается бизнес-план, который позволяет эффективно осуществлять постоянный контроль его финансово-хозяйственной деятельности. Для проверки и подтверждения годовой бухгалтерской отчетности Общества Общее собрание акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества, который осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии стребованиями законодательства РФ инаосновании заключаемого с ним договора. В рамках создания эффективной системы внутреннего контроля в соответствии стребованиями законодательства, Уставом Общества и другими регламентирующими документами в Обществе действует: Ревизионная комиссия Общества (избрана ОСА 21.06.2010 г. протокол № 1) действует на основании законодательства, Устава Общества (ст.22). Аудитор Общества (по РСБУ) утвержден ОСА (21.06.2010 г. протокол № 1/2010) — ЗАО «Эйч Эл Би Внешаудит». Комитет по аудиту Совета Директоров ОАО"Ленэнерго" (протокол № 1 от 22.08.08, сизменениями протокол № 1 от 13.07.09). В Обществе создан Департамент внутреннего контроля и аудита, в обязанности которого входит проведение ежедневного внутреннего контроля над порядком осуществления хозяйственных операций Общества. Советом Директоров Общества утверждено "Положение о процедурах внутреннего контроля ОАО"Ленэнерго" (протокол № 6 от 09.12.08г.) |
| 6.4. Структура собственности |
|
|
| Общество обеспечивает раскрытие информации ореальных собственниках пяти и более процентов голосующих акций Общества. В раскрываемой Обществом информации также описываются корпоративные отношения в группе компаний. Общество стремится обеспечить прозрачность структуры акционерного капитала Общества. | Соблюдается | Структура акционерного капитала Общества исписок аффилированных лиц размещен наофициальном сайте Общества в сети Интернет. |
| Общество осуществляет взаимоотношения с дочерними изависимыми обществами (ДЗО) в соответствии стребованиями законодательства Российской Федерации, Уставом и внутренними документами Общества, уставами дочерних и зависимых обществ. | Соблюдается | ДЗО Общества:
1) Закрытое акционерное Общество «Ленэнергоспецремонт» — 100 % ДЗО. Основные виды деятельности: оказание услуг поосуществлению полномочий ЕИО хозяйствующих субъектов; оказание услуг подоверительному управлению имуществом; оказание услуг по передаче э/э. 2) Закрытое акционерное общество «Царскосельская энергетическая компания» (размер доли ОАО «Ленэнерго» в УК 96,97%). Основные виды деятельности: оказание услуг попередаче электрической энергии пораспределительным сетям; оказание услуг потехнологическому присоединению электроустановок; эксплуатационное обслуживание сетей наружного освещения. 3) Закрытое акционерное общество «Курортэнерго» (размер доли ОАО"Ленэнерго" в УК 98,13%). Основные виды деятельности: оказание услуг по передаче электроэнергии ииных услуг, неразрывно связанных спроцессом снабжения электрической энергией потребителей; технологическое присоединение энергопринимающих устройств (энергетических установок и объектов электросетевого хозяйства) юридических и физических лиц кэлектрическим сетям. 4) Открытое акционерное общество «Энергоучёт» — размер доли ОАО"Ленэнерго" вУК 40%. Основные виды деятельности: производство, внедрение и ремонт средств измерения энергетических ресурсов; разработка ивнедрение энергосберегающих технологий; сертификация энергосберегающих технологий. В органы управления и контроля ДЗО ОАО"Ленэнерго" включены представители ОАО"Ленэнерго", избранные ОСА ЗАО"ЛЭСР" (протокол Правления ОАО"Ленэнерго" № 30 от 28.05.10), ОАО"Энергоучет" (протокол ОСА № 1/2010 от 25.06.2010), ВОСА ЗАО «Курортэнерго» (протокол ВОСА № 02/10 от 10.12.2010г., ВОСА ЗАО «ЦЭК» (протокол ВОСА № 4/2010 от 09.12.2010г.). |
| Основными целями взаимодействия Общества с ДЗО являются:
— обеспечение стабильного финансового развития, прибыльности функционирования, повышение инвестиционной привлекательности Общества и ДЗО; — обеспечение защиты прав и охраняемых законом интересов акционеров Общества и ДЗО; — гармонизация отношений между акционерами, должностными лицами и членами трудовых коллективов Общества и ДЗО, исключения возникновения конфликтов между ними и внутри указанных групп; — разработка и реализация скоординированной иэффективной инвестиционной политики Общества иДЗО. Документом, закрепляющим основные принципы иположения корпоративного управления ДЗО Общества, является Порядок взаимодействия ОАО «Ленэнерго» схозяйственными обществами, акциями (долями) которых владеет Общество (далее — «Порядок»). Всоответствии с указанным Порядком взаимодействие Общества с ДЗО осуществляется при принятии органами управления и контроля ДЗО соответствующих решений (решений общих собраний акционеров, советов директоров, ревизионных комиссий и единоличных исполнительных органов в рамках их компетенции). | Соблюдается | Осуществляя взаимодействие с ДЗО, Общество руководствуется Уставом ОАО"Ленэнерго" и ДЗО, а также "Порядком взаимодействия ОАО"Ленэнерго" с хозяйственными Обществами, акциями (долями) которых владеет Общество (утверждено Советом Директоров от 24.03.09, протокол № 12).
«Порядок взаимодействия Общества с хозяйственными Обществами, акциями (долями) которых владеет Общество» утвержден Советом Директоров ОАО"Ленэнерго" в новой редакции (протокол № 12 от 24.03.09 г.) и безусловно выполняется Обществом при взаимодействии сДЗО. |
| Помимо указанного Порядка процесс корпоративного управления ДЗО регулируется следующими документами:
— Устав Общества; — Кодекс корпоративного управления Общества; — Уставы ДЗО Общества. | Соблюдается | Устав ОАО «Ленэнерго» утвержден в новой редакции решением ГОСА 21.06.2010г. (протокол № 1/2010) с изменениями, внесенными решением Совета директоров Общества от 18.06.2010г. (Протокол № 22).
Кодекс корпоративного управления ОАО"Ленэнерго" (утвержден решением Совета директоров ОАО"Ленэнерго" 26.12.2008 г.). Устав ЗАО «ЛЭСР» утвержден решением Совета директоров от 07.03.2003 г. (Протокол № 16 от07.03.2003г.) с изменениями, внесенными решением ВОСА ЗАО «ЛЭСР» от 05.09.2008 г. (протокол Правления ОАО «Ленэнерго» № 3 от 08.09.2008 г.). Устав ЗАО «ЦЭК» утвержден ВОСА ЗАО «ЦЭК» 06.12.2010г. (протокол ВОСА № 4/2010 от 09.12.2010 г.). Устав ЗАО «Курортэнерго» утвержден ГОСА ЗАО «Курортэнерго» 28.05.2010 г. (протокол ГОСА ЗАО"Курортэнерго" № 1/2010 от 31.05.2010 г.). Устав ОАО "Энергоучет утвержден решением ВОСА 11.02.2008 г. (Протокол № 1/2008 от 11.02.2008 г.) |
| По мере развития практики корпоративного управления Общество будет стремиться к развитию принципов корпоративного управления в отношении дочерних изависимых обществ. | Соблюдается | При внедрении новых стандартов корпоративного управления, распространяющихся на Общество, передовая практика будет распространяться и на ДЗО, сучетом сложившегося опыта взаимоотношений. |
Примечание:
В настоящем отчете под «соблюдается»/«не соблюдается» понимается исполнение/неисполнение Обществом существенной части рекомендаций в силу сложившихся требований Устава и внутренних документов Общества, действующих на момент составления отчета.